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超短线交易技巧

关于美股融资融券卖空

Tiger Trade

Short selling in securities is the most basic way of short selling in US stocks, which is the opposite of doing long. When an investor does not hold a certain stock, but believes that its price will fall in the future, a certain amount of funds in the investor’s securities account can be used as a guarantee to borrow the stock from the brokerage firm and sell it; when the price drops, the price will be lowered Buy the same amount of the stock and return it to the brokerage firm, thereby earning the difference between selling high and buying low.

(2) How to operate

If 关于美股融资融券卖空 you want to short a certain US stock, you can directly select " Sell " when placing an order for the individual stock . In the Tiger Trade APP , you can click Portfolio > Sell at the bottom of the individual stock details page to perform operations, and the order transaction is a successful short.

(3) Securities lending interest

Since the stocks sold by investors are borrowed from brokers, they need to pay a certain amount of interest 关于美股融资融券卖空 to the brokers (the interest is calculated from the T+2 day of shorting ).

Industry rules to charge interest margin for the " 关于美股融资融券卖空 market value ( Mark-to-Market ) " , that is the end 关于美股融资融券卖空 of the first day closing stock price multiplied by 102% and then rounded to the dollar, then the stock price multiplied by the integer margin The quantity, the mortgage amount (the multiplier of the mortgage amount should be at least 100% , which may be higher according to applicable laws or market practices).

For example, if 关于美股融资融券卖空 you short 100 stocks and the closing price on T+2 is 59.24 dollars, the corresponding cash mortgage amount is calculated as follows: 59.24*102%=60.4248 , rounded to 61 dollars; multiplied by the number of shares to get the final amount 61* 100=6100 USD. If you hold a short position for multiple days, the daily mortgage amount will change accordingly, and so on.

The short interest rate of individual stocks in US stocks is dynamic, that is, the short interest rate of 关于美股融资融券卖空 individual stocks will be adjusted according to 关于美股融资融券卖空 the degree of risk of the stock, the liquidity of the stock and the difficulty of borrowing (the number of stocks available for lending). When stocks fluctuate greatly and there are too many short sellers, 关于美股融资融券卖空 it will cause the interest rate of securities lending to rise, and sometimes 关于美股融资融券卖空 the interest rate may exceed 100% . Under normal circumstances, if the stock price trend is stable and the short-selling pool is abundant, the interest rate will be relatively stable and cheap.

( 4 ) Reference interest rate of individual stocks

On the individual stock quotation page of Tiger Trade APP , click on the " financing " symbol on the right side of the stock price to view the current day's securities lending interest rate of the stock as a reference for estimating the actual lending interest 关于美股融资融券卖空 rate. If the specific number is not displayed here, it means that there are no coupons, no fixed interest rates, or interest rates are changing.

什么是美股融资融券?美股沽空(融券)有什么条件?

(二)有足够的购买力(账户资产>融券个股所需初始保证金)
美股融券是一种保证金交易方式。据规定,只有账户总资产大于等于设定的初始保证金标准,才能进行保证金相关操作。如账户总资产少于该标准,即无法进行融券沽空操作。
注:
1.每个支持融券沽空的股票,由于融券保证金率的要求不一样,其初始保证金要求也不一样,融券保证金率具体可在支持融券沽空的个股详情页查看。
2. 入金、买可抵押的股票都可以提升购买力
3. 在进行保证金操作时,华盛会按照一定的方式对账户进行风控值计算。当账户总体风控值过低,可能导致部分持仓被强平。


(三)选择支持融券的股票
注:并非所有美股都支持融券交易,想知道哪些股票支持融券,可点击查看融券股票列表:

三.美股沽空(融券)注意事项
(一)并非所有美股都能融券沽空
并非所有美股都能沽空,并且也不是所有美股每时每刻都能沽空。有些价格非常低、或流动性非常差的股票是不允许沽空的。而对于那些流动性较差的股票,有可能出现借不到券的情况,则这样的股票沽空功能是时断时续的。


(二)同一股票无法同时被做多和沽空
同一证券账户无法同时做多和沽空同一只股票。当您持有一只个股、同时沽出空仓,会首先卖出您持有的股票;如果卖出数量超过持有的数量,下单会失败,需要先卖完持仓后,再继续重新下单沽空。
如:持有200股阿里巴巴,需要先卖完200股阿里巴巴后,才能继续沽空。如果你卖出400股,则会下单失败,只能先卖出200股,再继续沽空。


(三)融券期间如发生派息,借入者(沽空者)需向借出者支付股票分红
虽然沽空者在市场上卖出股票,但股票的所有者仍然属于借出者,其相应分红也归借出者所有。由于股票借出导致借出者少享受了这部分分红。因此,应由沽空者支付分红。如融券期间发生股票派息,且在做空者除权日前一个交易日仍持有该空头头寸,届时华盛将在股息支付日从沽空者账户扣取该笔金额(实际权益并未改,由于除权后股价下跌,空头仓位会增加相同金额的浮盈,一减一增,刚好抵消)。但如果您不想支付分红,可于在除权日前一个交易日之前平仓。

关于美股融资融券卖空

当您使用传统方式来交易股票 (“低买高卖”) ,您的投资最大的风险是损失您的本金。但是当您卖空的时候,最大的损失将有可能是无限的,因为如果股票价格升的越高,您的损失也将会越大。所有的卖空交易是需要透过融资账户来进行的。在不低于最低融资保证金比率的情况下,您可以一直卖空股票,也只会在您所借的股票上被收取利息。

卖空例子
一名投资者认为股票A将会在一个星期后宣布的公司每年收益时下跌; 股票A现在的交易价是$100。所以,他从经纪人手中借了100股的股票A来卖空。现在,投资者卖了100股不属于他的股票A。

一个星期后,公司宣布了每年收益,结果股票A的价格下跌到$90。 投资者决定现在是时候补回了。所以,他从市场上用更低的价格 ( $90 ) 买回100股的股票A来归还证券商。因此,投资者的利润是$10一股 ( 卖空和补回的差价 ) 。在没有计算佣金和利息之下,投资者的总利润是$1000 ( $10x100股 ) 。

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